2021年10月29日，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布公告，為科學界定平臺類別、合理劃分平臺等級，推動平臺企業(yè)落實主體責任，促進平臺經(jīng)濟健康發(fā)展，保障各類平臺用戶的權益，維護社會經(jīng)濟秩序，國家市監(jiān)總局組織起草了《互聯(lián)網(wǎng)平臺落實主體責任指南（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會征求意見。

《互聯(lián)網(wǎng)平臺落實主體責任指南（征求意見稿）》指出，互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當遵守稅收法律、行政法規(guī)規(guī)定，依法履行納稅義務和代扣代繳義務，按照規(guī)定向稅務部門報送平臺內(nèi)經(jīng)營者身份信息和納稅有關信息，并提示有關主體辦理稅務登記。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當遵守法律法規(guī)關于勞動者保護的相關規(guī)定。對于平臺靈活就業(yè)人員，平臺經(jīng)營者應當承擔相應的責任，保護從業(yè)者的身心健康、工作環(huán)境安全以及獲取公平、合理報酬和人身意外傷害保障的權利。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得限制平臺靈活就業(yè)人員在其他互聯(lián)網(wǎng)平臺就業(yè)。

互聯(lián)網(wǎng)平臺落實主體責任指南

（征求意見稿）

為了規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營活動，堅持發(fā)展和規(guī)范并重，促進平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，落實平臺主體責任，保障各方主體合法權益，根據(jù)有關法律、法規(guī)以及其他規(guī)范性文件，制定本指南。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者從事經(jīng)營活動，必須維護國家利益和社會公共利益，保護人民群眾生命健康和財產(chǎn)安全，遵循自愿、平等、公平、誠信原則，遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和商業(yè)道德、公序良俗，堅持加強開放創(chuàng)新，公平參與市場競爭，認真履行法定義務，積極承擔主體責任，接受社會各界監(jiān)督。

第一條【公平競爭示范】超大型平臺經(jīng)營者具有規(guī)模、數(shù)據(jù)、技術等優(yōu)勢，應當發(fā)揮公平競爭示范引領作用。

（一）在與平臺內(nèi)經(jīng)營者開展公平競爭時，無正當理由，不使用平臺內(nèi)經(jīng)營者及其用戶在使用平臺服務時產(chǎn)生或提供的非公開數(shù)據(jù)。

（二）平臺內(nèi)經(jīng)營者或用戶訪問、注冊、登錄、獲取其所需的平臺服務時，不將使用其他關聯(lián)平臺提供的服務作為前提條件。

第二條【平等治理】超大型平臺經(jīng)營者應當遵守公平和非歧視原則。提供相關產(chǎn)品或服務時，平等對待平臺自身（或關聯(lián)企業(yè)）和平臺內(nèi)經(jīng)營者，不實施自我優(yōu)待。

第三條【開放生態(tài)】超大型平臺經(jīng)營者應當在符合安全以及相關主體權益保障的前提下，推動其提供的服務與其他平臺經(jīng)營者提供的服務具有互操作性。超大型平臺經(jīng)營者沒有正當合理的理由，應當為符合條件的其他經(jīng)營者和用戶獲取其提供的服務提供便利。

第四條【數(shù)據(jù)管理】超大型平臺經(jīng)營者應當建立健全數(shù)據(jù)安全審查與內(nèi)控機制，對涉及用戶個人信息的處理、數(shù)據(jù)跨境流動，涉及國家和社會公共利益的數(shù)據(jù)開發(fā)行為，必須嚴格依法依規(guī)進行，確保數(shù)據(jù)安全。

超大型平臺經(jīng)營者應當確定數(shù)據(jù)安全責任人，明確相關人員的名單與聯(lián)系方式。

第五條【內(nèi)部治理】超大型平臺經(jīng)營者應當設置平臺合規(guī)部門，不斷完善平臺內(nèi)部合規(guī)制度和合規(guī)機制，積極響應監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。應當建立平臺內(nèi)部預防腐敗機制，有效防范平臺內(nèi)部人員商業(yè)賄賂等違法行為。應當建立平臺內(nèi)部定期教育培訓機制，提高平臺整體依法合規(guī)經(jīng)營意識。

第六條【風險評估】超大型平臺經(jīng)營者應當至少每年進行一次風險評估，以識別、分析和評估由其提供的互聯(lián)網(wǎng)平臺服務可能引起的各種風險，主要包括以下方面：

（一）傳播非法內(nèi)容；

（二）侵害消費者合法權益；

（三）不能正常提供平臺服務，導致社會正常生活秩序、公共利益、國家安全受到侵害。

在進行風險評估時，超大型平臺經(jīng)營者應重點考察內(nèi)容審核系統(tǒng)、廣告定向推薦系統(tǒng)、內(nèi)容推薦與分發(fā)系統(tǒng)、平臺安全穩(wěn)定運營系統(tǒng)，以及對上述風險可能產(chǎn)生影響的各項因素。

第七條【風險防控】超大型平臺經(jīng)營者應針對第六條所規(guī)定的特定平臺經(jīng)營風險，采取以下風險防控措施：

（一）建立內(nèi)容審核或廣告推薦審核的內(nèi)部機制;

（二）定期發(fā)布風險評估報告，接受社會監(jiān)督；

（三）其他防范平臺風險的應急保障措施。

第八條【安全審計】超大型平臺經(jīng)營者應定期委托第三方獨立機構(gòu)對本指南所規(guī)定的主體責任遵守情況進行審計，并由第三方獨立機構(gòu)發(fā)布書面審計報告。報告應包括以下內(nèi)容：

（一）接受審計的超大型平臺的名稱、地址和聯(lián)系方式；

（二）開展審計活動的機構(gòu)組織的名稱和地址；

（三）審計主要結(jié)論；

（四）實現(xiàn)合規(guī)的操作建議。

第九條【促進創(chuàng)新】超大型互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當充分利用數(shù)據(jù)、資金、人才、用戶和技術等資源優(yōu)勢，加大創(chuàng)新投入，提升技術水平，組織核心技術攻關，加快技術迭代，扶持中小科技企業(yè)創(chuàng)新，不斷激發(fā)平臺經(jīng)濟領域創(chuàng)新發(fā)展活力。

第十條【信息核驗、記錄、公示】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當對申請進入平臺的經(jīng)營者相關主體信息進行核驗、登記，建立登記檔案，并定期核驗更新?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當依法記錄、保存平臺上發(fā)布商品和服務的信息及相關交易記錄，并確保信息的完整性、保密性、可用性?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當督促平臺內(nèi)經(jīng)營者依法公示相關主體身份信息以及證照資質(zhì)文件。

第十一條【平臺內(nèi)用戶管理】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當根據(jù)相關法律、法規(guī)，落實網(wǎng)絡用戶實名制，建立針對平臺內(nèi)用戶行為的有效管理制度，確保用戶行為合法、合規(guī)、遵守社會公德?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者對于存在違法違規(guī)行為的平臺內(nèi)用戶，應當采取包括終止服務或者限制提供服務等必要措施避免相關行為重復發(fā)生?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當及時將相關用戶違法違規(guī)的行為報告給主管部門，并協(xié)助有關部門進行調(diào)查和追責。

第十二條【平臺內(nèi)容管理】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當根據(jù)平臺自身的特點，建立有效的內(nèi)容管理制度，避免違法違規(guī)信息在平臺上的傳播。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、違背社會公序良俗、對網(wǎng)絡生態(tài)造成不良影響的信息，應當視情節(jié)采取警示、限制發(fā)布、停止傳輸、信息消除、暫停更新直至關閉賬號等措施，并保存有關記錄，向監(jiān)管部門報告。平臺應該設置方便快捷的鏈接，方便用戶對平臺上涉嫌違法違規(guī)的內(nèi)容進行舉報和投訴，及時做出回應并采取必要措施。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得通過發(fā)布、刪除信息以及其他干預信息呈現(xiàn)的手段侵害他人合法權益或者謀取非法利益。用戶有上述行為的，互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當及時采取相關措施，并向監(jiān)管部門報告。

第十三條【禁限售管控】對于法律、法規(guī)以及相關的規(guī)范性文件明令禁止、限制銷售和提供的商品和服務，互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當動態(tài)建立審核詞庫和管控機制，建立平臺審核機制和日常巡查機制，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應當及時向有關部門報告。

第十四條【服務協(xié)議與交易規(guī)則】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當提高規(guī)則透明度，履行與服務協(xié)議和交易規(guī)則相關的信息公示和報告制度。遵循規(guī)則制定、修改相關的公示、征求意見、聽證和協(xié)商程序，保證相關規(guī)則的公開、公平、公正。

第十五條【信用評價】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當建立健全針對平臺內(nèi)經(jīng)營者的信用評價制度，公示信用評價規(guī)則，為消費者提交用戶評價、其他用戶查看用戶評價提供有效簡便的途徑，保障消費者信用評價權利，營造良好的信用評價環(huán)境。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得違法刪除、篡改相關用戶評價內(nèi)容，不得不當干預用戶評價的正常呈現(xiàn)方式。鼓勵互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者為國家信用監(jiān)管相關信息在平臺上的有效呈現(xiàn)，提供技術支持和必要的配合，促進互聯(lián)網(wǎng)誠信建設。

第十六條【反壟斷】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當遵守反壟斷領域的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，不得從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等壟斷行為。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在實施經(jīng)營者集中前，應根據(jù)有關法律法規(guī)履行申報義務，在獲得有關部門批準之前，不得實施集中。

第十七條【反不正當競爭】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得利用技術手段，通過影響用戶選擇或者其他方式，實施妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡產(chǎn)品或者服務正常運行的不正當競爭行為?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得實施混淆行為，引人誤認為是他人商品、服務或者與他人存在特定聯(lián)系?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，損害競爭對手商業(yè)信譽、商品聲譽?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得通過虛假交易、組織虛假交易等方式進行虛假宣傳，不得幫助平臺內(nèi)經(jīng)營者實施虛假交易行為，或者為虛假交易行為提供便利條件。

第十八條【數(shù)據(jù)獲取】未經(jīng)用戶同意，互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得將經(jīng)由平臺服務所獲取的個人數(shù)據(jù)與來自自身其他服務或第三方服務的個人數(shù)據(jù)合并使用。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得以合并個人數(shù)據(jù)為目的誘導、強迫用戶登錄并使用自身提供的其他服務。

第十九條【算法規(guī)制】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者利用其掌握的大數(shù)據(jù)進行產(chǎn)品推薦、訂單分配、內(nèi)容推送、價格形成、業(yè)績考核、獎懲安排等運用時，需要遵守公平、公正、透明的原則，遵守法律、法規(guī)，尊重社會公德和基本的科學倫理，不得侵害公民基本權利以及企業(yè)合法權益。對于關涉社會公共利益的算法運用，應當遵守國家關于算法監(jiān)管的有關規(guī)定，并接受社會監(jiān)督。

第二十條【價格行為規(guī)范】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應當遵守價格相關法律、法規(guī)，不得利用平臺規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術手段實施價格歧視、哄抬價格、低價傾銷等不正當價格行為，不得利用虛假的或者使人誤解的價格手段誘騙消費者交易。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在組織平臺內(nèi)經(jīng)營者進行集中促銷等活動時，應當對價格領域可能發(fā)生的違法違規(guī)行為進行專項的合規(guī)風險提示，并采取有效管理措施。

第二十一條【廣告行為規(guī)范】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在平臺運營中應當遵守《廣告法》以及相關法律、法規(guī)的規(guī)定，加大對平臺內(nèi)經(jīng)營者違法違規(guī)廣告的事先預警和事后處理。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當配合有關部門對平臺內(nèi)違法廣告的調(diào)查和處置，提供必要的數(shù)據(jù)，協(xié)助執(zhí)法。

第二十二條【知識產(chǎn)權保護】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當建立有針對性的知識產(chǎn)權保護規(guī)則和相應治理規(guī)則，履行知識產(chǎn)權保護責任，加強與知識產(chǎn)權權利人合作，嚴格履行知識產(chǎn)權保護義務，在存在過錯的情況下，承擔相應法律責任。

第二十三條【禁止傳銷】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得違法從事傳銷活動，不得發(fā)布傳銷信息，不得為傳銷行為提供便利條件或互聯(lián)網(wǎng)信息服務。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當配合執(zhí)法部門對傳銷活動進行查處。

第二十四條【網(wǎng)絡黑灰產(chǎn)治理】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當加強對平臺內(nèi)違法犯罪行為的整治，凈化網(wǎng)絡空間秩序，建設健康有序的網(wǎng)絡營商環(huán)境?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者與監(jiān)管部門應積極溝通，建立健全信息共享、會商通報、專項整治、案件協(xié)助等工作機制，協(xié)同開展網(wǎng)絡黑灰產(chǎn)治理工作。

第二十五條【網(wǎng)絡安全】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當按照網(wǎng)絡安全等級保護制度的要求，履行網(wǎng)絡安全保護義務，保障網(wǎng)絡免受干擾、破壞或者未經(jīng)授權的訪問?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當制定網(wǎng)絡安全事件應急預案，發(fā)生網(wǎng)絡安全事件時，應當立即啟動應急預案，采取相應的補救措施，并向有關主管部門報告。

第二十六條【數(shù)據(jù)安全】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者開展數(shù)據(jù)處理活動應當依照相關規(guī)定，落實數(shù)據(jù)分類分級保護制度相關要求，建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度，組織開展數(shù)據(jù)安全教育培訓，采取相應的技術措施和其他必要措施，保障數(shù)據(jù)安全。在網(wǎng)絡安全等級保護制度的基礎上，履行數(shù)據(jù)安全保護義務。處理重要數(shù)據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當明確數(shù)據(jù)安全負責人和管理機構(gòu)。

第二十七條【自然人隱私與個人信息保護】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在運營中應當切實遵守國家法律、法規(guī)以及與自然人隱私和個人信息保護相關的規(guī)定，履行自然人隱私與個人信息保護責任。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者處理的用戶個人信息發(fā)生或者可能發(fā)生泄露、篡改、丟失的，應當及時采取補救措施，按照規(guī)定告知自然人；造成或者可能造成嚴重后果的，應當立即向監(jiān)管部門報告，配合監(jiān)管部門進行調(diào)查處理，并承擔相應責任。

第二十八條【消費者保護】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當保障消費者的各項法定權利，不得欺騙、誤導消費者。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當建立便捷有效的投訴、舉報和爭議在線解決機制，協(xié)助消費者維護權益。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者針對平臺內(nèi)經(jīng)營者發(fā)布的商品和服務，應當建立內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，督促平臺內(nèi)經(jīng)營者提供符合保障人身、財產(chǎn)安全要求的產(chǎn)品及服務?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當承擔相應的安全保障義務，保護消費者人身、財產(chǎn)安全。

第二十九條【平臺內(nèi)經(jīng)營者保護】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得利用服務協(xié)議、交易規(guī)則以及技術等手段，對平臺內(nèi)經(jīng)營者的活動進行不合理限制或者附加不合理條件，或者向平臺內(nèi)經(jīng)營者收取不合理費用?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得利用自己運營平臺所掌握的各方面優(yōu)勢，與平臺內(nèi)經(jīng)營者展開不正當競爭。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者依據(jù)法律法規(guī)、平臺服務協(xié)議和交易規(guī)則對平臺內(nèi)經(jīng)營者違法違規(guī)以及違約行為，確定實施警示、暫?；蛘呓K止服務等措施的，應當及時公示，并保障平臺內(nèi)經(jīng)營者就相關措施提出申訴以及獲得救濟的權利。

第三十條【勞動者保護】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當遵守法律法規(guī)關于勞動者保護的相關規(guī)定。對于平臺靈活就業(yè)人員，平臺經(jīng)營者應當承擔相應的責任，保護從業(yè)者的身心健康、工作環(huán)境安全以及獲取公平、合理報酬和人身意外傷害保障的權利。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得限制平臺靈活就業(yè)人員在其他互聯(lián)網(wǎng)平臺就業(yè)。

第三十一條【特殊群體保護】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在平臺運營中應當采取必要措施，全面落實與未成年人保護相關的法律法規(guī)要求，有針對性地提供與未成年人的身心健康、人格發(fā)展相適應的網(wǎng)絡服務，保障未成年人在網(wǎng)絡空間中的合法權益。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當采取必要措施，提供有針對性的適老化網(wǎng)絡應用，保障老年人以及其他存在障礙的人群，能夠便利地獲取平臺所提供的服務?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在運營中應當關注特殊群體對互聯(lián)網(wǎng)服務的特殊需求，采取必要措施，提供其在平臺上進行正?；顒铀枰募夹g支持。

第三十二條【環(huán)境保護】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在運營中應當厲行節(jié)約，反對浪費，采取必要措施，鼓勵資源的高效利用?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當履行法律、法規(guī)規(guī)定的環(huán)境保護責任，推動綠色電商理念的落實，推動平臺內(nèi)商家商品外包裝減量以及循環(huán)利用，推廣可降解材料的利用，減少運營中固體廢物的產(chǎn)生。

第三十三條【納稅義務】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當遵守稅收法律、行政法規(guī)規(guī)定，依法履行納稅義務和代扣代繳義務，按照規(guī)定向稅務部門報送平臺內(nèi)經(jīng)營者身份信息和納稅有關信息，并提示有關主體辦理稅務登記。

第三十四條【配合執(zhí)法】互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當積極配合監(jiān)管執(zhí)法部門履職，根據(jù)法律、法規(guī)要求的程序，提供執(zhí)法部門為履行職能以及進行調(diào)查所需要的數(shù)據(jù)資料，配合執(zhí)法部門進行監(jiān)測?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者以及其他經(jīng)營者應當依法保存經(jīng)營過程中所產(chǎn)生的各個環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)。

第三十五條【本指南的適用】本指南中所界定的超大型平臺經(jīng)營者，應當依法依規(guī)采取相關措施，履行本指南所列各項義務，落實平臺主體責任。除超大型平臺經(jīng)營者之外的其他平臺經(jīng)營者，應當依法依規(guī)采取相關措施，履行本指南第十至三十四條所列各項義務，落實平臺主體責任。

互聯(lián)網(wǎng)平臺落實本指南所列各項主體責任時，如存在下列情形之一，可以根據(jù)具體情況，適當予以變通：

（一）平臺落實主體責任會導致公共利益、國家安全受到損害；

（二）在具體情形中落實平臺主體責任的要求，明顯超出平臺經(jīng)營者的控制范圍以及技術能力，嚴重影響其正常經(jīng)營活動，且對于實現(xiàn)監(jiān)管目的的意義不大；

（三）法律法規(guī)以及國家政策所規(guī)定的其他允許除外或做變通處理的情形。

適用上述變通處理情形的，不得違背法律法規(guī)的基本原則以及底線性要求。

【附則】本指南所涉及的相關概念

（1）平臺，本指南所稱平臺為互聯(lián)網(wǎng)平臺，是指通過網(wǎng)絡信息技術，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價值的商業(yè)組織形態(tài)。

（2）平臺經(jīng)營者，是指向自然人、法人及其他市場主體提供經(jīng)營場所、交易撮合、信息發(fā)布等互聯(lián)網(wǎng)平臺服務的法人及非法人組織。通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡從事銷售商品或者提供服務的自建網(wǎng)站經(jīng)營者，可參照平臺經(jīng)營者適用本指南。

（3）平臺內(nèi)經(jīng)營者，是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)提供商品或者服務的經(jīng)營者。平臺經(jīng)營者在運營平臺的同時，也可能直接通過平臺提供商品或服務。

（4）超大型平臺，是指在中國的上年度年活躍用戶不低于5000萬、具有表現(xiàn)突出的主營業(yè)務、上年底市值（或估值）不低于1000億人民幣、具有較強的限制平臺內(nèi)經(jīng)營者接觸消費者（用戶）能力的平臺。

（5）平臺靈活就業(yè)人員，是指接受互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者提供的工作機會和任務，付出勞動并且獲取勞動報酬，在勞動過程中接受互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者管理的自然人。